1、遵循诚信和良好职业行为原则；
2、通过提醒客户的管理层或治理层（如适用），使其能够纠正违反法律法规或涉嫌违反法律法规行为或减轻其可能造成的后果，或者阻止尚未发生的违反法律法规行为；
3、釆取有助于维护公众利益的进一步措施。
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